富榮福耀混合型證券投資基金更新的招募說明書（2025年第4號）
富榮福耀混合型證券投資基金更新的招募說明書（2025年第4號）
富榮福耀混合型證券投資基金更新的
招募說明書
（2025年第4號）
基金管理人：富榮基金管理有限公司
基金托管人：國泰海通證券股份有限公司
【重要提示】
1、本基金根據(jù)2021年6月21日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證
監(jiān)會”）《關(guān)于準(zhǔn)予富榮福耀混合型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可
[2021]2091號）進(jìn)行募集。
2、本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書
經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的
投資價值、市場前景和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有
風(fēng)險。
3、本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，
投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金
投資中的風(fēng)險包括：市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、職業(yè)道德風(fēng)險、流動性風(fēng)險、合規(guī)性
風(fēng)險、本基金特定投資策略帶來的風(fēng)險及其他風(fēng)險等。本基金屬于混合型基金，
其預(yù)期的風(fēng)險和收益高于貨幣市場基金、債券基金，低于股票型基金。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券在國內(nèi)市場尚處發(fā)展初期，具有
低流動性、高收益的特征，并存在一定的投資風(fēng)險。資產(chǎn)支持證券的投資與基金
資產(chǎn)密切相關(guān)，因此會受到特定原始權(quán)益人破產(chǎn)風(fēng)險及現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險等的影響；
當(dāng)本基金投資的資產(chǎn)支持證券信用評級發(fā)生變化時，本基金將需要面對臨時調(diào)整
持倉的風(fēng)險；此外當(dāng)資產(chǎn)支持證券相關(guān)的發(fā)行人、管理人、托管人等出現(xiàn)違規(guī)違
約時，本基金將面臨無法收取投資收益甚至損失本金的風(fēng)險。
本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資，可能面臨存托憑證價格大幅波動
甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等
有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦
理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用
側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。
本基金的投資范圍包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)，可能面臨市場風(fēng)險、
流動性風(fēng)險、基差風(fēng)險、保證金風(fēng)險、信用風(fēng)險和操作風(fēng)險等。
4、本基金以1.00元發(fā)售面值募集基金份額，在市場波動等因素的影響下，
基金投資有可能出現(xiàn)虧損或基金份額凈值低于初始面值。
5、投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、本招
募說明書等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行
承擔(dān)投資風(fēng)險。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌?
金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的
“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投
資風(fēng)險，由投資者自行承擔(dān)。
本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2025年10月9日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)截止日為
2025年9月30日，凈值表現(xiàn)截止日為2025年9月30日。（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。
本基金托管人國泰海通證券股份有限公司已復(fù)核了本次更新的招募說明書。
目錄
第一部分緒言...............................................................................................................................4
第二部分釋義...............................................................................................................................5
第三部分基金管理人.................................................................................................................10
第四部分基金托管人.................................................................................................................22
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).............................................................................................................26
第六部分基金的募集.................................................................................................................28
第七部分基金合同的生效.........................................................................................................29
第八部分基金份額的申購與贖回.............................................................................................30
第九部分基金的投資.................................................................................................................41
第十部分基金的財產(chǎn).................................................................................................................56
第十一部分基金資產(chǎn)的估值.....................................................................................................57
第十二部分基金的收益分配.....................................................................................................63
第十三部分基金費(fèi)用與稅收.....................................................................................................65
第十四部分基金的會計與審計.................................................................................................68
第十五部分基金的信息披露.....................................................................................................69
第十六部分側(cè)袋機(jī)制...................................................................................................................76
第十七部分風(fēng)險揭示.................................................................................................................79
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.........................................................84
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要.............................................................................................86
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...................................................................................104
第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)...............................................................................127
第二十二部分其他應(yīng)披露事項...............................................................................................129
第二十三部分招募說明書存放及查閱方式...........................................................................131
第二十四部分備查文件...........................................................................................................132
第一部分緒言
《富榮福耀混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或
“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公
開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開
募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募
集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《管理規(guī)定》”）以及《富
榮福耀混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，
并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
富榮福耀混合型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根據(jù)本
招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人
提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會
（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、
義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有
人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；?
金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指富榮福耀混合型證券投資基金
2、基金管理人：指富榮基金管理有限公司
3、基金托管人：指國泰海通證券股份有限公司
4、基金合同：指《富榮福耀混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同
的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《富榮福耀混合
型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《富榮福耀混合型證券投資基金招募說
明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《富榮福耀混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公
告》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二
屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)
于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證
券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出
的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做
出的修訂
12、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
13、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年
10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布
機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
15、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
16、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
17、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團(tuán)體或其他組織
18、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使
用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)
投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
19、投資人、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
20、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
21、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
22、銷售機(jī)構(gòu)：指富榮基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)
會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)
協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
23、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
24、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金登記機(jī)構(gòu)為富榮基金管理有限
公司或接受富榮基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
26、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起基金份額
變動及結(jié)余情況的賬戶
27、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的
日期
28、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
29、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個月
30、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
31、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
32、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
33、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數(shù)
34、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
35、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
36、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《富榮基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)
范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人
和投資人共同遵守
37、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
38、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
39、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
40、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
41、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
42、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
43、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
44、元：指人民幣元
45、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
46、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
款項及其他資產(chǎn)的價值總和
47、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
48、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
49、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
50、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報
刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱
“規(guī)定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披
露網(wǎng)站）等媒介
51、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
52、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
53、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對待
54、基金份額類別：指根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、贖回費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)用收取
方式的不同將本基金基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，
并分別計算和公告基金份額凈值
55、A類基金份額：指在投資人認(rèn)購/申購時收取認(rèn)購/申購費(fèi)用但不從本類
別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)、贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額類
別
56、C類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)而不收取認(rèn)購/
申購費(fèi)用、贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額類別
57、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
58、基金產(chǎn)品資料概要：指《富榮福耀混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概
要》及其更新
59、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機(jī)制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
60、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂后，
如適用本基金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：富榮基金管理有限公司
住所：廣東省廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號3110房
辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦四路52號安吉爾大廈24層
法定代表人：王亦偉
成立時間：2016年1月25日
注冊資本：2億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：郭鑫
聯(lián)系電話：0755-84356796
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 出資比例
廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司 50%
深圳嘉年實業(yè)股份有限公司 45.1%
湖南省典勤投資開發(fā)有限公司 4.9%
二、主要成員情況
1、董事會成員
王亦偉先生，董事長，中山大學(xué)管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。歷任廣州大學(xué)城投資
經(jīng)營管理有限公司財務(wù)部部長，平安信托有限責(zé)任公司財富管理事業(yè)部區(qū)域管理
中心總監(jiān)，廣州市城市建設(shè)投資集團(tuán)有限公司計劃發(fā)展部部長、投資發(fā)展部部長，
廣州市城投投資有限公司總經(jīng)理、黨支部書記、董事、董事長，廣州新中軸建設(shè)
有限公司財務(wù)總監(jiān)、董事長、法人代表，中國文化產(chǎn)業(yè)投資母基金管理有限公司
董事，廣州城恒城市更新投資有限公司董事長、法定代表人?，F(xiàn)任廣州產(chǎn)業(yè)投資
基金管理有限公司黨委書記、法定代表人、董事長，廣州市城投投資有限公司董
事，廣州汽車集團(tuán)股份有限公司董事。富榮基金管理有限公司董事長、法定代表
人。
楊小舟先生，董事，大連理工大學(xué)碩士研究生。歷任交通銀行沈陽分行國際
部國際結(jié)算員、信貸科科長、中信銀行沈陽皇姑支行副行長、廣發(fā)銀行南湖支行
行長、廣發(fā)銀行沈陽直屬支行行長助理、副行長、行長兼黨委書記、廣發(fā)銀行沈
陽分行行長兼黨委書記、廣發(fā)銀行深圳分行行長兼黨委書記、富榮基金管理有限
公司董事長?，F(xiàn)任富榮基金管理有限公司總經(jīng)理、首席信息官。
趙宏偉先生，董事，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)碩士。歷任北京大成律師事務(wù)所證券
律師、當(dāng)代北方（北京）投資有限公司總裁、黑龍江北美工業(yè)大麻科技有限公司
總裁，廣州產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司風(fēng)險管理部總經(jīng)理、法務(wù)風(fēng)控部總經(jīng)理，
廣州產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司投資管理部總經(jīng)理，廣州基金國際股權(quán)投資基金
管理有限公司黨支部副書記、總經(jīng)理?，F(xiàn)任穗甬控股有限公司常務(wù)副總經(jīng)理，富
榮基金管理有限公司董事。
郭濤先生，董事，上海交通大學(xué)高級管理人員工商管理專業(yè)碩士?，F(xiàn)任深圳
市億爾德投資有限公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事；微愿數(shù)智（深圳）健康科技有限公司
總經(jīng)理、執(zhí)行董事；深圳市盈投榮達(dá)科技有限公司董事長、總經(jīng)理；深圳市嘉年
印務(wù)有限公司董事；深圳市盈實發(fā)展有限公司董事長；深圳市盈致未來文創(chuàng)管理
有限公司董事長；深圳市益德置業(yè)有限公司總經(jīng)理、董事；盈投科技控股集團(tuán)有
限公司總經(jīng)理、董事；深圳市銘嘉達(dá)信息咨詢有限公司董事；深圳市理得文化發(fā)
展有限公司董事；樂百氏（廣東）飲用水有限公司董事；深圳安吉爾飲水產(chǎn)業(yè)集
團(tuán)有限公司董事；昊華化工科技集團(tuán)股份有限公司董事；深圳嘉年實業(yè)股份有限
公司董事；深圳市盈投發(fā)展有限公司董事；紹興安吉爾環(huán)境科技有限公司董事；
深圳市銀珠塑料制品有限公司董事；深圳市潤豐不動產(chǎn)運(yùn)營服務(wù)有限公司董事；
深圳樂百氏健康飲品集團(tuán)有限責(zé)任公司董事；深圳市安吉爾飲水事業(yè)發(fā)展有限公
司董事；深圳市益景德實業(yè)有限公司董事；樂百氏（成都）飲用水有限公司董事；
樂百氏（廣東）飲品有限公司董事；樂百氏（沈陽）飲品有限公司董事；深圳市
樂百氏實業(yè)發(fā)展有限公司董事；樂百氏（廣州）科技有限公司董事；深圳市久豬
電子有限公司監(jiān)事；富榮基金管理有限公司董事。
余關(guān)健先生，獨(dú)立董事，西南財經(jīng)大學(xué)工業(yè)經(jīng)濟(jì)碩士研究生。曾任中國銀行
深圳分行信貸處處長、中國銀行深圳分行風(fēng)險管理處處長、深圳賽格、深圳特發(fā)
集團(tuán)董事、邦信資產(chǎn)管理公司董事總經(jīng)理、對外貿(mào)易集團(tuán)股份有限公司董事長、
中國東方資產(chǎn)管理公司廣東省分公司總經(jīng)理、大業(yè)信托有限責(zé)任公司董事、沈陽
公用發(fā)展股份有限公司董事、東銀實業(yè)（深圳）有限公司董事、深圳金田股份有
限公司獨(dú)立董事、申科滑動軸承股份有限公司獨(dú)立董事?，F(xiàn)任富榮基金管理有限
公司獨(dú)立董事。
劉寶瑞先生，獨(dú)立董事，歷任中國人民銀行寶坻支行會計、中國農(nóng)業(yè)銀行天
津分行人力資源部副處長、中國農(nóng)業(yè)銀行天津分行國際業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，
中國農(nóng)業(yè)銀行天津分行資金計劃處處長、深圳發(fā)展銀行總行行長助理、副行長、
黨委委員，中國金融國際投資有限公司執(zhí)行董事，湖南銀行獨(dú)立董事，深圳青石
資本管理有限公司法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理?，F(xiàn)任深圳冠領(lǐng)融科服務(wù)有限
公司董事，天津銀行監(jiān)事、深圳和石資本管理有限責(zé)任公司法定代表人、董事、
經(jīng)理，深圳泰和瑞銀金融配套服務(wù)合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人、北京
雍和瑞泰管理顧問有限公司法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，深圳
雍和瑞銀投資管理有限公司法定代表人、董事、經(jīng)理，富榮基金管理有限公司獨(dú)
立董事。
張剛先生，獨(dú)立董事，內(nèi)蒙古大學(xué)民商法學(xué)碩士研究生。曾任內(nèi)蒙古大學(xué)教
師、北京王玉梅律師事務(wù)所律師、北京建元律師事務(wù)所合伙人、寧夏中銀絨業(yè)股
份有限公司獨(dú)立董事。現(xiàn)任北京大成律師事務(wù)所高級合伙人、富榮基金管理有限
公司獨(dú)立董事。
2、監(jiān)事會成員
基金管理人不設(shè)監(jiān)事會，設(shè)監(jiān)事兩名，其中一名為職工監(jiān)事。
馮曉霖女士，監(jiān)事，碩士。曾任深圳市嘉霖置業(yè)集團(tuán)有限公司法務(wù)，現(xiàn)任盈
投科技控股集團(tuán)有限公司法務(wù)主管、富榮基金管理有限公司監(jiān)事。
魏麗紅女士，職工監(jiān)事，大?！，F(xiàn)任富榮基金管理有限公司職工監(jiān)事。
3、高級管理人員
楊小舟先生，總經(jīng)理、兼任首席信息官，大連理工大學(xué)碩士研究生。歷任交
通銀行沈陽分行國際部國際結(jié)算員、信貸科科長、中信銀行沈陽皇姑支行副行長、
廣發(fā)銀行南湖支行行長、廣發(fā)銀行沈陽直屬支行行長助理、副行長、行長兼黨委
書記、廣發(fā)銀行沈陽分行行長兼黨委書記、廣發(fā)銀行深圳分行行長兼黨委書記、
富榮基金管理有限公司董事長?，F(xiàn)任富榮基金管理有限公司總經(jīng)理、首席信息官。
史克新先生，副總經(jīng)理，EMBA碩士。歷任珠海會計師事務(wù)所注冊會計師，
君安證券有限公司審計師，北大方正投資有限公司副總經(jīng)理，興安證券東莞營業(yè)
部總經(jīng)理，深圳麗晶生物技術(shù)有限公司董事長，金元證券股份有限公司副監(jiān)事長、
審計部總經(jīng)理，金元順安基金管理有限公司董事，金元證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)管
理總部總經(jīng)理，金元證券股份有限公司深圳分公司總經(jīng)理，金元證券股份有限公
司互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新專項辦公室總經(jīng)理等。現(xiàn)任富榮基金管理有限公司副總經(jīng)理，兼任
深圳分公司總經(jīng)理。
邱張斌先生，督察長，西安交通大學(xué)工商管理碩士。歷任深圳中天會計師事
務(wù)所審計員，安永會計師事務(wù)所審計經(jīng)理，銀華基金管理有限公司監(jiān)察稽核主管，
大成基金管理有限公司監(jiān)察稽核部執(zhí)行總監(jiān)，大成創(chuàng)新資本管理有限公司副總經(jīng)
理兼監(jiān)察稽核與風(fēng)險管理部總監(jiān)，前海聯(lián)合基金管理有限公司督察長，中天國富
證券有限公司總裁助理兼法律合規(guī)部總經(jīng)理?，F(xiàn)任富榮基金管理有限公司督察長。
鄭宇光先生，總經(jīng)理助理，上海交通大學(xué)MBA碩士。歷任平安資產(chǎn)管理有限
責(zé)任公司交易部/投資管理部經(jīng)理，太平資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司固定收益部投資
經(jīng)理，上投摩根基金管理有限公司專戶管理部投資經(jīng)理，中信保誠基金管理有限
公司固定收益部投資經(jīng)理、總監(jiān)助理，長江證券資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司投資經(jīng)理，
上海勤遠(yuǎn)投資管理中心（有限合伙）量化研究總監(jiān)基金經(jīng)理，泰信基金管理有限
公司專戶投資部副總監(jiān)，固收投資部基金經(jīng)理、總監(jiān)。現(xiàn)任富榮基金管理有限公
司總經(jīng)理助理。
趙睿楊女士，總經(jīng)理助理，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)會計學(xué)碩士研究生。歷任合生
創(chuàng)展集團(tuán)有限公司集團(tuán)財務(wù)與投資中心上市核算管理師、投資分析副經(jīng)理，慧富
恒泰（北京）基金管理有限公司投融資一部總經(jīng)理，北信瑞豐基金管理有限公司
市場部高級經(jīng)理、市場部總監(jiān)助理、渠道部副總監(jiān)、渠道部總監(jiān)、專戶機(jī)構(gòu)部總
監(jiān)、市場總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理。現(xiàn)任富榮基金管理有限公司總經(jīng)理助理，兼任
北京分公司總經(jīng)理。
4、本基金基金經(jīng)理
李響先生，計算機(jī)科學(xué)與技術(shù)系碩士研究生。曾任博時基金管理有限公司高
級程序員、交銀施羅德基金管理有限公司量化投資部研究員。曾就職于南方基金
管理有限公司信息技術(shù)部。曾任九泰基金管理有限公司絕對收益部投資經(jīng)理、基
金經(jīng)理、天元量化投資部基金經(jīng)理、權(quán)益投資部副總監(jiān)、基金經(jīng)理。現(xiàn)任富榮基
金管理有限公司富榮福耀混合型證券投資基金基金經(jīng)理（自2025年08月06日
起任職）。
歷任基金經(jīng)理：黃祥斌（自2021年12月29日至2023年7月31日）、鄧
宇翔（自2021年12月27日至2024年4月18日）、李黃海（自2023年12月
12日至2025年08月11日）。
5、投資決策委員會成員的姓名、職務(wù)
楊小舟先生，投資決策委員會主任委員、公司總經(jīng)理、兼任首席信息官。
鄭宇光先生，投資決策委員會委員、公司總經(jīng)理助理。
郎騁成先生，投資決策委員會委員、研究部總經(jīng)理、權(quán)益投資部總經(jīng)理、專
戶投資經(jīng)理、基金經(jīng)理。
吳敏先生，投資決策委員會委員、固定收益部總經(jīng)理。
孟亞強(qiáng)先生，投資決策委員會委員、權(quán)益投資部副總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
李延崢先生，投資決策委員會委員、投資決策委員會秘書、研究部總經(jīng)理助
理、基金經(jīng)理。
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
9、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
10、編制季度報告、中期報告和年度報告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報
告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但依法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的
除外；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16、按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)
資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公
開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊；
27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾
建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行
為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)
險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采
取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生；
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)；
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
五、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有
人謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關(guān)的交易活動；
4、不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險控制目標(biāo)
（1）在有效控制風(fēng)險的前提下，實現(xiàn)基金份額持有人利益最大化；
（2）確保國家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章和公司各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；
（3）建立符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)合理的決策機(jī)
制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制；
（4）將各種風(fēng)險控制在合理的范圍內(nèi)，保障公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的全
面實施，維護(hù)基金份額持有人、公司及公司股東的合法權(quán)益；
（5）建立行之有效的風(fēng)險控制系統(tǒng)，保障業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行，減輕或規(guī)避各種
風(fēng)險對公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的干擾。
2、建立風(fēng)險控制制度應(yīng)遵循的原則
（1）全面性原則：風(fēng)險控制制度應(yīng)覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級
人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)；
（2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司組織體
系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；
（3）獨(dú)立性原則：公司風(fēng)險控制的檢查、評價部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于風(fēng)險控制的
建立和執(zhí)行部門；風(fēng)險控制委員會、督察長和監(jiān)察稽核部應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和
權(quán)威性，負(fù)責(zé)對公司各部門風(fēng)險控制工作進(jìn)行評價和檢查；
（4）有效性原則：風(fēng)險控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，
具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動指南；執(zhí)行風(fēng)險控制制度不能
存在任何例外，公司任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；
（5）適時性原則：內(nèi)部風(fēng)險控制應(yīng)隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理
念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時進(jìn)行相
應(yīng)的修改和完善；
3、風(fēng)險控制體系
（1）風(fēng)險控制制度體系
公司風(fēng)險控制制度體系由三個不同層次的制度構(gòu)成：第一個層次是公司章程、
內(nèi)部控制大綱；第二個層次是基本管理制度；第三個層次是部門管理制度及各項
業(yè)務(wù)規(guī)則。
（2）風(fēng)險控制組織體系
風(fēng)險控制組織體系包括兩個層次：
第一層次：公司董事會層面對公司經(jīng)營管理過程中的各類風(fēng)險進(jìn)行預(yù)防和控
制的組織，主要是通過董事會下設(shè)的風(fēng)險控制委員會和督察長來實現(xiàn)的。
①風(fēng)險控制委員會的主要職責(zé)是：審議并批準(zhǔn)公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度；檢查
公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度的執(zhí)行情況，對公司出現(xiàn)的風(fēng)險問題和存在的風(fēng)險隱患進(jìn)
行研究并提出處理意見；提議聘請或更換外部審計機(jī)構(gòu)；對重大關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審
計；指導(dǎo)經(jīng)理層所設(shè)立的風(fēng)險管理委員會的工作；董事會賦予的其他職責(zé)。
②督察長履行的職責(zé)包括對基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況
進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)察、稽核；就以上監(jiān)察、稽核中發(fā)現(xiàn)的問題向公司經(jīng)營管理層通報并
提出整改和處理意見；定期向風(fēng)險管理委員會提交工作報告；發(fā)現(xiàn)公司的違規(guī)行
為，應(yīng)立即向董事長和中國證監(jiān)會報告。
第二層次：公司經(jīng)營管理層包括風(fēng)險控制委員會、監(jiān)察稽核部及各職能部門
對經(jīng)營風(fēng)險的預(yù)防和控制。
①風(fēng)險管理委員會的主要職責(zé)是：審議公司各業(yè)務(wù)部門提出的風(fēng)險管理和控
制問題，決定公司相應(yīng)的風(fēng)險管理和控制政策；就公司經(jīng)營和受托資產(chǎn)投資運(yùn)作
中存在的風(fēng)險及風(fēng)險隱患，向公司相關(guān)部門提出整改要求；決定公司重大風(fēng)險事
件的處理方案；總結(jié)、安排風(fēng)險管理和控制工作，研究、評估新出現(xiàn)的風(fēng)險因素；
評估新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險和操作風(fēng)險等重大風(fēng)險，確保公司各
項業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、公司制度及受托資產(chǎn)合同的規(guī)定；審批基金投
資的關(guān)聯(lián)方證券名單和關(guān)聯(lián)交易；風(fēng)險管理委員會認(rèn)為其他需關(guān)注的事項。
②監(jiān)察稽核部的主要職責(zé)是在督察長的領(lǐng)導(dǎo)下，組織和協(xié)調(diào)公司內(nèi)部控制制
度的編寫、修訂工作，確保公司內(nèi)部控制制度合規(guī)、完善；檢查公司內(nèi)部控制制
度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，出具監(jiān)察稽核報告；負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的管理；調(diào)查
基金及其他類型產(chǎn)品的異常投資和交易以及對違規(guī)行為的調(diào)查；負(fù)責(zé)公司的法律
事務(wù)、合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)、離任審查等工作。
③公司各職能部門的主要職責(zé)是對自身工作中潛在風(fēng)險的自我檢查和控制，
各業(yè)務(wù)部門作為公司風(fēng)險控制的具體實施單位，應(yīng)在公司各項基本管理制度的基
礎(chǔ)上，根據(jù)具體情況制訂本部門的業(yè)務(wù)管理規(guī)定、操作流程及內(nèi)部控制規(guī)定并嚴(yán)
格執(zhí)行。
4、關(guān)于授權(quán)、研究、投資、交易等方面的控制點
（1）授權(quán)制度
公司的授權(quán)制度貫穿于整個公司業(yè)務(wù)。股東會、董事會、監(jiān)事和經(jīng)營管理層
必須充分履行各自的職權(quán)，健全公司逐級授權(quán)制度，確保公司各項規(guī)章制度的貫
徹執(zhí)行；各項經(jīng)營業(yè)務(wù)和管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的
每一項工作必須是在業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行；公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)必須采取書面形
式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效；公司授權(quán)要適當(dāng)，對已獲授權(quán)的部門和人
員應(yīng)建立有效的評價和反饋機(jī)制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改或取消授權(quán)。
（2）研究業(yè)務(wù)
研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，不受任何部門及個人的不正當(dāng)影響；建立嚴(yán)密
的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法；建立投資對象備選庫制度，
研究部門根據(jù)投資產(chǎn)品的特征，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫；建立研
究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持暢通的交流渠道；建立研究報告質(zhì)量評價體系，
不斷提高研究水平。
（3）基金投資業(yè)務(wù)
基金投資應(yīng)確立科學(xué)的投資理念，根據(jù)決策的風(fēng)險防范原則和效率性原則制
定合理的決策程序；在進(jìn)行投資時應(yīng)有明確的投資授權(quán)制度，并應(yīng)建立與所授權(quán)
限相應(yīng)的約束制度和考核制度；建立嚴(yán)格的投資禁止和投資限制制度，保證基金
投資的合法合規(guī)性；建立投資風(fēng)險評估與管理制度，將重點投資限制在一定的風(fēng)
險權(quán)限額度內(nèi)；對于投資結(jié)果建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系。
（4）交易業(yè)務(wù)
實行集中交易制度，投資指令通過交易部完成；建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系
統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；交易部應(yīng)對交易指令進(jìn)行審核，建立
公平的交易分配制度，確保各基金利益的公平；交易記錄應(yīng)完善，并及時進(jìn)行反
饋、核對和存檔保管；建立科學(xué)的投資交易績效評價體系。
（5）基金會計核算
根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會計制度，并根據(jù)風(fēng)險控制點建立嚴(yán)密的會
計系統(tǒng)，對于不同基金、不同客戶獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算；通過復(fù)核制度、憑證制
度、合理的估值方法和估值程序等會計措施真實、完整、及時地記載每一筆業(yè)務(wù)
并正確進(jìn)行會計核算和業(yè)務(wù)核算；建立會計檔案保管制度，確保檔案真實完整。
（6）信息披露
建立了完善的信息披露制度，保證公開披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整；設(shè)立
了信息披露負(fù)責(zé)人，并建立了相應(yīng)的程序進(jìn)行信息的收集、組織、審核和發(fā)布，
加強(qiáng)對信息的審查核對，使所公布的信息符合法律法規(guī)的規(guī)定；加強(qiáng)對信息披露
的檢查和評價，對存在的問題及時提出改進(jìn)方法。
（7）監(jiān)察稽核
公司設(shè)立督察長。督察長由董事會聘任或解聘，報中國證監(jiān)會或其指定的機(jī)
構(gòu)備案，并向董事會負(fù)責(zé)。督察長依據(jù)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定履行職責(zé)，可
以列席公司任何相關(guān)會議，調(diào)閱公司任何相關(guān)制度、文件；要求被督察部門對所
提出的問題提供有關(guān)材料和做出口頭或書面說明；行使中國證監(jiān)會賦予的其他報
告權(quán)和監(jiān)督權(quán)。
公司設(shè)立監(jiān)察稽核部，開展監(jiān)察稽核工作，并保證監(jiān)察稽核部的獨(dú)立性和權(quán)
威性。公司明確了監(jiān)察稽核部及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)，配備了充足的人員，嚴(yán)
格制訂了監(jiān)察稽核工作的專業(yè)任職條件、操作程序和組織紀(jì)律；監(jiān)察稽核部強(qiáng)化
內(nèi)部檢查制度，通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項
經(jīng)營管理活動的有效運(yùn)行；公司董事會和經(jīng)營管理層充分重視和支持監(jiān)察稽核工
作，對違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的，追究相關(guān)部門和人員的責(zé)任。
5、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的措施
（1）建立內(nèi)控結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)控制度：公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，高管人
員具有明確的內(nèi)控分工，確保各項業(yè)務(wù)活動有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察活動
的獨(dú)立進(jìn)行，并得到高管人員的支持。
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制：建立、健全了各項制度，做到
基金經(jīng)理、投資經(jīng)理分開，研究、決策分開，基金交易集中，形成不同部門、不
同崗位之間的制衡機(jī)制，從制度上減少和防范風(fēng)險。
（3）建立、健全崗位責(zé)任制：建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個員工都明
確自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險隱患上報，以防范和減少
風(fēng)險。
（4）建立風(fēng)險分類、識別、評估、報告、提示程序：建立了風(fēng)險管理委員
會，使用適合的程序，確認(rèn)和評估與公司運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險；建立了自下而上的風(fēng)
險報告程序，對風(fēng)險隱患進(jìn)行層層匯報，使各個層次的人員及時掌握風(fēng)險狀況，
從而以最快速度做出決策。
（5）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)：建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如計
算機(jī)預(yù)警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)，能對可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險進(jìn)行全面和實時的監(jiān)控。
（6）使用數(shù)量化的風(fēng)險管理手段：采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險控制手段，
建立數(shù)量化的風(fēng)險管理模型，用以提示市場風(fēng)險，以便公司及時采取有效的措施，
對風(fēng)險進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失。
（7）提供足夠的培訓(xùn)：制定了完整的培訓(xùn)計劃，為所有員工提供足夠和適
當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使員工明確其職責(zé)所在，控制風(fēng)險。
6、基金管理人承諾上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)確，并承諾將根據(jù)市
場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善合規(guī)控制。
第四部分基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：國泰海通證券股份有限公司（簡稱“國泰海通證券”）
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
法定代表人：朱健
成立時間：1999年8月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]77號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣17,629,708,696元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2014]511號
聯(lián)系人：叢艷
通訊地址：上海市靜安區(qū)新閘路669號博華廣場19樓
聯(lián)系電話：021‐38917599
本集團(tuán)是中國證券行業(yè)長期、持續(xù)、全面領(lǐng)先的綜合金融服務(wù)商。本集團(tuán)跨
越了中國資本市場發(fā)展的全部歷程和多個周期，歷經(jīng)風(fēng)雨，銳意進(jìn)取，始終屹立
在資本市場的最前列，資本規(guī)模、盈利水平、業(yè)務(wù)實力和風(fēng)險管理能力一直位居
行業(yè)領(lǐng)先水平。截至2024年12月31日，公司直接擁有6家境內(nèi)子公司和1家
境外子公司，并在境內(nèi)設(shè)有37家證券分公司和346家證券營業(yè)部。
2、主要人員情況
國泰海通證券設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)市場管理組、產(chǎn)品管理組、投資績效分析
組、托管中心、非公募運(yùn)營服務(wù)中心、公募運(yùn)營服務(wù)中心、國際運(yùn)營組、客戶服
務(wù)組、數(shù)據(jù)運(yùn)行組、系統(tǒng)運(yùn)行組、合規(guī)風(fēng)控組、規(guī)劃管理組、人力資源組13個
職能組及大灣區(qū)業(yè)務(wù)部，在北京、上海、深圳設(shè)有辦公場所，共有員工200余人。
部門團(tuán)隊人員平均從業(yè)年限5年以上，估值、風(fēng)控等核心崗位人員具備10年以
上大型托管行、基金公司相關(guān)工作經(jīng)驗。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
國泰海通證券已取得證券投資基金托管資格，可為各類公開募集基金、非公
開募集基金提供托管服務(wù)。國泰海通證券堅守“誠信專業(yè)、質(zhì)量為本”的服務(wù)宗
旨，通過組建經(jīng)驗豐富的專業(yè)團(tuán)隊、搭建安全高效的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，為基金份額持有
人提供值得信賴的托管服務(wù)。國泰海通證券獲得證券投資基金托管資格以來，廣
泛開展了公募基金、基金專戶、券商資管計劃、私募基金等基金托管業(yè)務(wù)，與易
方達(dá)、華泰柏瑞、嘉實、華夏、建信、天弘、富國、華安等多家基金公司及其子
公司建立了托管合作關(guān)系。截至2024年12月31日，托管與基金服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)模
逾30,000億元，其中，托管公募基金規(guī)模逾2,000億元，繼續(xù)排名證券行業(yè)第1
位,托管公募基金逾70只，產(chǎn)品類型涉及貨幣市場基金、債券型證券投資基金、
指數(shù)型證券投資基金、混合型證券投資基金等，專業(yè)的服務(wù)和可靠的運(yùn)營獲得了
管理人的一致認(rèn)可。
（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定，保障業(yè)務(wù)合法合規(guī)、資產(chǎn)托管部規(guī)章制度
健全與有效執(zhí)行。通過對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險進(jìn)行識別、評估與管理，確保托管業(yè)務(wù)穩(wěn)
健運(yùn)行，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
（1）公司董事會是公司風(fēng)險管理的最高決策機(jī)構(gòu)，對公司全面風(fēng)險管理負(fù)
有最終責(zé)任。公司董事會下設(shè)風(fēng)險控制委員會，負(fù)責(zé)審議風(fēng)險管理的總體目標(biāo)、
基本政策，評估重大決策的風(fēng)險和重大風(fēng)險的解決方案。
（2）公司經(jīng)營管理層對公司全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任。公司經(jīng)營層設(shè)立
合規(guī)與風(fēng)險管理委員會，對公司經(jīng)營風(fēng)險實行統(tǒng)籌管理，對風(fēng)險管理重大事項進(jìn)
行審議與決策。
（3）履行風(fēng)險管理職責(zé)的部門包括風(fēng)險管理部、法律合規(guī)部、集團(tuán)稽核審
計中心等專職履行風(fēng)險管理職責(zé)的部門，以及計劃財務(wù)部、信息技術(shù)部、營運(yùn)中
心等其他履行風(fēng)險管理職責(zé)的部門。
（4）資產(chǎn)托管部設(shè)置合規(guī)風(fēng)控組，負(fù)責(zé)牽頭制定本部門風(fēng)險管理規(guī)章制度，
分析報告部門整體風(fēng)險管理狀況，評估檢查風(fēng)險管理執(zhí)行情況并提出改進(jìn)建議，
抓住關(guān)鍵風(fēng)險，協(xié)助業(yè)務(wù)運(yùn)營崗位進(jìn)行專項化解，監(jiān)督風(fēng)險薄弱環(huán)節(jié)的整改情況。
同時部門設(shè)置風(fēng)險評估及處置小組，由資產(chǎn)托管部負(fù)責(zé)人及各小組負(fù)責(zé)人組成，
負(fù)責(zé)對重大風(fēng)險事項進(jìn)行評估、確定風(fēng)險事件的處理意見、突發(fā)事件應(yīng)急管理等
事項。
3、內(nèi)部控制制度及措施
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理
辦法》、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》等法律法規(guī)，基金托管人制定了一整
套嚴(yán)密、高效的證券投資基金托管規(guī)章制度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)運(yùn)行的規(guī)范、安
全、高效，包括《國泰海通證券股份有限公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《國泰海
通證券資產(chǎn)托管部內(nèi)部控制與風(fēng)險管理辦法》、《國泰海通證券資產(chǎn)托管部稽核監(jiān)
控管理辦法》、《國泰海通證券資產(chǎn)托管部突發(fā)事件與危機(jī)處理規(guī)程》、《國泰海通
證券資產(chǎn)托管部保密管理辦法》、《國泰海通證券資產(chǎn)托管部資產(chǎn)保管規(guī)程》、《國
泰海通證券資產(chǎn)托管部檔案管理辦法》等，并根據(jù)監(jiān)管要求和基金托管業(yè)務(wù)的發(fā)
展不斷加以完善。
基金托管人通過基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)風(fēng)險的事前提示、事中控制和事后稽核
的動態(tài)管理過程來實施內(nèi)部風(fēng)險控制；安全保管基金財產(chǎn)，確保基金財產(chǎn)完整與
獨(dú)立；實行辦公場所多重門禁管理，并配備錄音和錄像監(jiān)控系統(tǒng)；配備獨(dú)立的托
管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)并進(jìn)行防火墻設(shè)置；崗位設(shè)置權(quán)責(zé)分明，通過崗位設(shè)置和適當(dāng)授
權(quán)等措施有效實施相互制衡；關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)設(shè)置經(jīng)辦復(fù)核機(jī)制，建立嚴(yán)格有效的
操作制約體系；深入進(jìn)行職業(yè)道德教育，樹立風(fēng)險管理是首要核心競爭力的理念，
培養(yǎng)部門全體員工的風(fēng)險防范和保密意識；配備專門的稽核監(jiān)控崗對基金托管業(yè)
務(wù)運(yùn)行進(jìn)行檢查、評價，以保障基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性。
（三）基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議的約定，對投資范圍、
投資比例、投資限制等進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，及時提示管理人違規(guī)風(fēng)險，并按要求向證
監(jiān)會報告。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金
管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計算、
對各基金費(fèi)用的提取與開支情況、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、基
金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
2、監(jiān)督程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議約定
的，應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人予以糾正，基金管理人收到通知后及時核對確認(rèn)并
進(jìn)行調(diào)整?；鹜泄苋擞袡?quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；?
金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)根據(jù)
要求及時報告中國證監(jiān)會。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：富榮基金管理有限公司直銷中心
注冊地址：廣東省廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號3110房
辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦四路52號安吉爾大廈24層
法定代表人：王亦偉
電話：0755-84356629
傳真：0755-83230902
客服電話：4006855600
網(wǎng)址：www.furamc.com.cn
2、其他銷售機(jī)構(gòu)：
具體名單詳見基金管理人官方網(wǎng)站。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：富榮基金管理有限公司
住所：廣東省廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號3110房
辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦四路52號安吉爾大廈24層
法定代表人：王亦偉
聯(lián)系人：黃文飛
電話：0755-84356604
傳真：0755-83230787
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華
聯(lián)系人：劉佳
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：中國北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
法定代表人：毛鞍寧
電話：+86 10 58153000
傳真：+86 10 85188298
簽字注冊會計師：吳翠蓉高鶴
聯(lián)系人：吳翠蓉
第六部分基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有
關(guān)規(guī)定募集本基金，并于2021年6月21日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2021]2091號文
準(zhǔn)予注冊募集。本基金于2021年11月26日起通過各銷售機(jī)構(gòu)向社會公開募集，截
至2021年12月23日，基金募集工作已順利結(jié)束。
第七部分基金合同的生效
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》以及基金合同、招募說明書、基金份額發(fā)售公
告的有關(guān)規(guī)定，本基金募集結(jié)果符合有關(guān)條件，本基金管理人于2021年12月
27日向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)并已獲書面確認(rèn)，基金合同自該日期
正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以
披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)10個工作日內(nèi)向中
國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或
者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在
招募說明書或基金管理人網(wǎng)站列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，
并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場
所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、
深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)
會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間
變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)
整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
本基金已于2022年1月25日開始辦理申購、贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖
回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請
且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份額申
購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類基金份額
凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順
序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投
資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮?
須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申
購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定的時間內(nèi)全額交付申購款項，投資人在規(guī)
定的時間內(nèi)全額交付申購款項，申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申
購生效。基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，
贖回生效。
投資人T日贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回
款項。在發(fā)生巨額贖回時或基金合同載明的延緩支付贖回款項的情形時，款項的支
付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
遇證券、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換
系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時，
贖回款項順延至前述影響因素消除的下一個工作日劃出。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進(jìn)
行調(diào)整，基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上公告。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或
贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性
進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點
柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成立或無效，則
申購款項本金退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以基金份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)
結(jié)果為準(zhǔn)。對于申購、贖回申請的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)
利。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對上述申購和贖回申請的確認(rèn)
時間進(jìn)行調(diào)整，并必須在調(diào)整實施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上公告。
五、申購與贖回的數(shù)量限制
1、投資人申購A類基金份額，首次單筆最低申購金額為人民幣1.00元，追加
申購單筆最低金額為人民幣1.00元。投資人申購C類基金份額，首次單筆最低申
購金額為人民幣1.00元，追加申購單筆最低金額為人民幣1.00元。各銷售機(jī)構(gòu)在
不低于上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低申購金額和追加最低申
購金額和追加最低申購金額限制，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)。
2、每個基金交易賬戶最低持有基金份額余額為1份，若某筆贖回導(dǎo)致單個基
金交易賬戶的基金份額余額少于1份時，余額部分基金份額必須一同贖回。
3、本基金目前對單個投資人累計持有份額不設(shè)上限限制，基金管理人可以規(guī)
定單個投資者累計持有的基金份額數(shù)量限制，具體規(guī)定見更新的招募說明書或相關(guān)
公告。
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕
大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；?
管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具
體見基金管理人相關(guān)公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份
額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。
六、申購費(fèi)用、贖回費(fèi)用
1、申購費(fèi)用
本基金A類基金份額、C類基金份額申購均采用金額申購方式，申購費(fèi)率如下
表。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，費(fèi)率按單筆分別計算。
A類基金份額
申購金額（M） 申購費(fèi)率
M＜100萬元 1.50%
100萬元≤M＜300萬元 1.00%
300萬元≤M＜500萬元 0.60%
M≥500萬元 1000元/筆
C類基金份額
申購費(fèi)率為零
本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基
金資產(chǎn)，用于基金的市場推廣、銷售、登記等各項費(fèi)用。C類基金份額不收取申購
費(fèi)用。
2、贖回費(fèi)用
本基金的A類基金份額、C類基金份額的贖回費(fèi)率按基金份額持有期限遞減，
費(fèi)率如下：
持有基金份額期限（Y） A類份額贖回費(fèi)率 C類份額贖回費(fèi)率
Y＜7日 1.50% 1.50%
7日 ≤ Y ＜ 30日 0.75% 0.50%
30日 ≤ Y ＜180日 0.50% 0
Y≥180日 0 0
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金
份額時收取。
就A類基金份額，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取的贖回費(fèi)全額計入基
金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于30日但少于3個月的投資人收取的贖回費(fèi)總額的75%
計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于3個月但少于6個月的投資人收取的贖回費(fèi)總
額的50%計入基金財產(chǎn)；就C類基金份額，收取的贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)。上述
未納入基金財產(chǎn)的贖回費(fèi)用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)（注：1個月按30
日計算，3個月按90日計算，以此類推）。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)
于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定及基金持有人利益
的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期和不定期地開展基金促銷活動。在
基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對基金投
資者適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)用。
七、A類基金份額與C類基金份額的申購份額與贖回金額的計算方式
1、A類基金份額申購份額的計算方式：
（1）當(dāng)申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時，申購份額的計算公式如下：
凈申購金額=申購金額/（1+申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用=申購金額－凈申購金額
申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值
（2）當(dāng)申購費(fèi)用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：
申購費(fèi)用＝固定費(fèi)用
凈申購金額＝申購金額－申購費(fèi)用
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值
上述計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失
由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資50,000元申購本基金A類基金份額，且該申購申請被全額
確認(rèn)，對應(yīng)的申購費(fèi)率為1.5%，假定申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則
可得到的申購份額為：
凈申購金額＝50,000/(1+1.5%)＝49,261.08元
申購費(fèi)用＝50,000－49,261.08＝738.92元
申購份額＝49,261.08/1.0500＝46,915.31份
即投資者投資50,000元申購本基金A類基金份額，假定申購當(dāng)日A類基金份
額凈值為1.0500元，可得到46,915.31份A類基金份額。
2、C類基金份額申購份額的計算方式：
申購份額＝申購金額/T日C類基金份額凈值
上述計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失
由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資5,000,000元申購本基金C類基金份額，且該申購申請被
全額確認(rèn)，假定申購當(dāng)日C類基金份額凈值為1.2300元，則可得到的申購份額為：
申購份額＝5,000,000/1.2500=4,000,000.00份
即投資者投資5,000,000元申購本基金C類基金份額，假定申購當(dāng)日C類基
金份額凈值為1.2500元，可得到4,000,000.00份C類基金份額。
3、贖回金額的計算方式：
贖回總額=贖回份額×T日該類別基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額－贖回費(fèi)用
上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損
失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例1：某投資者贖回10,000份A類基金份額且持有時間為3個月，贖回費(fèi)率
為0.5%，假設(shè)贖回申請當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0680元，則可得到的贖回金額
為：
贖回總額=10,000×1.0680=10,680.00元
贖回費(fèi)用=10,680.00×0.5%=53.40元
贖回金額=10,680.00-53.40=10,626.60元
即：投資者贖回10,000份A類基金份額且持有時間為3個月，假設(shè)贖回申請
當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值是1.0680元，則其可得到的贖回金額為
10,626.60元。
例2：某投資人贖回本基金10,000份C類基金份額，持有時間為20日，對應(yīng)
的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0680元，則其可得到的
贖回金額為：
贖回金額=10,000×1.0680=10,680元
贖回費(fèi)用=10,680×0.5%=53.40元
凈贖回金額=10,680-53.40=10,626.60元
即：投資人贖回本基金10,000份C類基金份額，持有期限為20日，假設(shè)贖回
當(dāng)日本基金C類基金份額凈值是1.0680元，則其可得到的凈贖回金額為10,626.60
元。
4、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告兩類
基金份額凈值和兩類基金份額累計凈值。本基金兩類基金份額凈值的計算，保留到
小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國
證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
八、申購與贖回的登記業(yè)務(wù)
1、投資人申購基金成功后，在正常情況下，基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者
登記權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
2、投資人贖回基金成功后，在正常情況下，基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者
辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。
3、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，
但不得實質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實施前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
九、拒絕或暫停申購的情形及處理
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投
資人的申購申請。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能
對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份
額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
8、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金
銷售系統(tǒng)、登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
9、接受某筆或某些申購申請超過基金管理人設(shè)定的本基金的總規(guī)模限額、單
日凈申購比例上限、單一投資者單日或單筆申購金額上限的。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫
停接受投資人的申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停
申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。
在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款
項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投
資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管
理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金管
理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如
暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖
回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相
關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予
以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)
后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全
額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為
因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動
時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，
可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占
贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提
交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個
開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回
申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下
一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處
理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且在單個基金份額持有人超過上一日基金總份額
20%以上的贖回申請的情形下，基金管理人有權(quán)對于該基金份額持有人當(dāng)日超過上
一日基金總份額20%以上的那部分贖回申請進(jìn)行延期辦理，對于該基金份額持有人
其余贖回申請部分，基金管理人有權(quán)根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期
贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是，如該基金份
額持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被
撤銷。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖
回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募
說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，
并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介
上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊
登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時間超過1日，基金管理人應(yīng)提前1個工作日在規(guī)定媒介刊
登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最
近1個工作日的各類基金份額凈值。
十三、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基
金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)
規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告
知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而
產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上
述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐
贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)
體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份
額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)
構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦
理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷
售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十六、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行
規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額
必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資
計劃最低申購金額。
十七、基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登
記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍
結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管
部門另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，在
對基金份額持有人無實質(zhì)性不利影響的情況下，履行相關(guān)程序后，基金管理人將制
定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十八、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過
中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理
基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前在規(guī)定媒介
公告相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人屆時公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理
基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十九、實施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”
部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金通過對行業(yè)及公司深入的研究分析，精選優(yōu)質(zhì)上市公司，在嚴(yán)格控制風(fēng)
險和保持資產(chǎn)流動性的前提下，追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報，力爭實現(xiàn)基金
資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股
票（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的股票）、存托憑證、債券（包
括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超
短期融資券、次級債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券
及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀
行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、股指期貨、
國債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但
須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%。每個交易
日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金以后，基金
保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈
值的5%，本基金所指的現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。股
指期貨、國債期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)
的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
1、大類資產(chǎn)配置
本基金在資產(chǎn)配置上采取相對穩(wěn)健的策略，采取“自上而下”的方式進(jìn)行大類
資產(chǎn)配置，根據(jù)對宏觀經(jīng)濟(jì)、市場面、政策面等因素進(jìn)行定量與定性相結(jié)合的分析
研究，根據(jù)各類資產(chǎn)不同的預(yù)期風(fēng)險收益比來確定組合中股票、債券、貨幣市場工
具及其他金融工具的比例。
2、股票投資策略
（1）行業(yè)配置策略
本基金將通過分析以下因素，對各行業(yè)的投資價值進(jìn)行綜合評估，從而確定并
動態(tài)調(diào)整行業(yè)配置比例。
1）行業(yè)景氣度
本基金將密切關(guān)注國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、規(guī)劃動態(tài)，并結(jié)合行業(yè)數(shù)據(jù)持續(xù)跟蹤、
上下游產(chǎn)業(yè)鏈深入進(jìn)行調(diào)研等方法，根據(jù)相關(guān)行業(yè)盈利水平的橫向與縱向比較，適
時對各行業(yè)景氣度周期與行業(yè)未來盈利趨勢進(jìn)行研判，重點投資于景氣度較高且具
有可持續(xù)性的行業(yè)。
2）行業(yè)競爭格局
本基金主要通過密切跟蹤行業(yè)進(jìn)入者的數(shù)量、行業(yè)內(nèi)各公司的競爭策略及各公
司產(chǎn)品或服務(wù)的市場份額來判斷公司所處行業(yè)競爭格局的變化，重點投資于行業(yè)競
爭格局良好的行業(yè)。
（2）個股投資策略
本基金在積極進(jìn)行行業(yè)配置的基礎(chǔ)上，通過定量篩選和定性分析相結(jié)合的方式
來分析和選擇具有良好風(fēng)險收益比的品種。
首先根據(jù)定量指標(biāo)進(jìn)行初選，主要依據(jù)盈利能力（凈資產(chǎn)收益率、銷售毛利率、
銷售凈利率、EBITDA/主營業(yè)務(wù)收入等）、成長性（主營業(yè)務(wù)收入增長率、營業(yè)利潤
增長率、凈利潤增長率、銷售毛利率增長率、每股收益增長率等）、現(xiàn)金流狀況（經(jīng)
營活動現(xiàn)金凈流量、現(xiàn)金購銷比率、營業(yè)現(xiàn)金回籠率等）、償債能力（資產(chǎn)負(fù)債率、
利息保障倍數(shù)、流動比率、速動比率等）、營運(yùn)能力（應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)
率、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率等）等。主要參考以下定量指標(biāo)：
①公司主營業(yè)務(wù)收入在未來一段時間的變化趨勢，例如主營業(yè)務(wù)收入增速超越
所在行業(yè)平均增速；
②公司扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤在未來一段時間的變化趨勢，例如扣非凈
利潤增速超越所在行業(yè)平均增速；
③公司盈利能力在未來一段時間的變化趨勢，例如盈利能力位于行業(yè)所在排名
前50%，盈利能力定量指標(biāo)包括凈資產(chǎn)收益率（ROE），投資資本回報（ROIC）等。
在定量初選的基礎(chǔ)上，定性方面首先考慮公司管理層的誠實與勤勉，是否已經(jīng)
證明了其領(lǐng)導(dǎo)能力和執(zhí)行能力，公司的企業(yè)文化是否有正確的價值導(dǎo)向；公司的發(fā)
展布局和戰(zhàn)略的合理性和可行性；公司的競爭優(yōu)勢是否隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展而逐步加強(qiáng)。
基金經(jīng)理結(jié)合定量和定性研究以及實地調(diào)研，篩選出行業(yè)增長空間廣闊、業(yè)務(wù)
布局合理、基本面健康的優(yōu)秀公司作為本基金的核心投資標(biāo)的，根據(jù)個股的風(fēng)險收
益比選擇投資的時機(jī)。
在構(gòu)建組合過程中，堅持風(fēng)格均衡、個股適度、逆向投資和控制回撤。對于行
業(yè)構(gòu)成和個股風(fēng)險收益比進(jìn)行持續(xù)的權(quán)衡和優(yōu)化，在確保組合在風(fēng)險可控的前提下，
獲取穩(wěn)健收益。
3、存托憑證投資策略
本基金將在控制風(fēng)險的前提下，依照基金投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對基
礎(chǔ)證券投資價值的深入研究和判斷，通過定性分析和定量分析相結(jié)合的方式，精選
出具有比較優(yōu)勢的存托憑證。
4、債券投資策略
（1）資產(chǎn)配置策略
本基金將通過對宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、國家貨幣及財政政策、資本市場資金環(huán)境
等重要因素的研究和預(yù)測，結(jié)合投資時鐘理論并利用公司研究開發(fā)的多因子模型等
數(shù)量工具，優(yōu)化基金資產(chǎn)在利率債、信用債以及貨幣市場工具等各類固定收益類金
融工具之間的配置比例。
（2）利率類品種投資策略
本基金對國債等利率品種的投資，是在對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況及政策環(huán)境
等進(jìn)行分析和預(yù)測基礎(chǔ)上，研究利率期限結(jié)構(gòu)變化趨勢和債券市場供求關(guān)系變化趨
勢，深入分析利率品種的收益和風(fēng)險，預(yù)測調(diào)整債券組合的平均久期，并通過運(yùn)用
統(tǒng)計和數(shù)量分析技術(shù)，選擇合適的期限結(jié)構(gòu)的配置策略。在合理控制風(fēng)險的前提下，
綜合考慮組合的流動性，決定投資品種。
（3）信用債投資策略
本基金將在深入的宏觀研究基礎(chǔ)上，綜合分析各類信用債發(fā)行主體所處行業(yè)環(huán)
境、發(fā)行人所處的市場地位、財務(wù)狀況、管理水平等因素后，結(jié)合具體發(fā)行契約，
對債券進(jìn)行信用評級。在此基礎(chǔ)上，建立信用類債券池，積極發(fā)掘信用利差具有相
對投資機(jī)會的個券進(jìn)行投資。
（4）可轉(zhuǎn)換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵御下行風(fēng)險、分
享股票價格上漲收益的特點。本基金在對可轉(zhuǎn)換公司債券條款和發(fā)行債券公司基本
面進(jìn)行深入分析研究的基礎(chǔ)上，綜合考慮可轉(zhuǎn)換債券的債性和股性，利用可轉(zhuǎn)換公
司債券定價模型進(jìn)行估值分析，并最終選擇合適的投資品種。
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握
市場交易機(jī)會等積極策略，在嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同基礎(chǔ)上，通過信用研究
和流動性管理，選擇經(jīng)風(fēng)險調(diào)整后相對價值較高的品種進(jìn)行投資，以期獲得長期穩(wěn)
定收益。
6、衍生品投資策略
本基金的衍生品投資將嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會及相關(guān)法律法規(guī)的約束，合理利用
股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等衍生工具，將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，主要選擇流
動性好、交易活躍的股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約進(jìn)行交易，以對沖投資組
合的風(fēng)險、有效管理現(xiàn)金流量或降低建倉或調(diào)倉過程中的沖擊成本等。
（1）股指期貨投資策略
本基金參與股指期貨投資將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的。本基金
將在風(fēng)險可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的
系統(tǒng)性風(fēng)險，改善組合的風(fēng)險收益特性。套期保值將主要采用流動性好、交易活躍
的期貨合約。本基金在進(jìn)行股指期貨投資時，將通過對證券市場和期貨市場運(yùn)行趨
勢的研究，并結(jié)合股指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平。
基金管理人針對股指期貨交易制訂嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，確保
研究分析、投資決策、交易執(zhí)行及風(fēng)險控制各環(huán)節(jié)的獨(dú)立運(yùn)作，并明確相關(guān)崗位職
責(zé)。
（2）國債期貨投資策略
本基金參與國債期貨投資將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的。本基金
將在風(fēng)險可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與國債期貨的投資，以管理投資組合的
系統(tǒng)性風(fēng)險，改善組合的風(fēng)險收益特性。
基金管理人針對國債期貨交易制訂嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，確保
研究分析、投資決策、交易執(zhí)行及風(fēng)險控制各環(huán)節(jié)的獨(dú)立運(yùn)作，并明確相關(guān)崗位職
責(zé)。
（3）股票期權(quán)投資策略
本基金將按照風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主要目的，參與股票期權(quán)的投資。
本基金將在有效控制風(fēng)險的前提下，選擇流動性好、交易活躍的股票期權(quán)合約進(jìn)行
投資。本基金將基于對證券市場的預(yù)判，并結(jié)合股票期權(quán)定價模型，選擇估值合理
的股票期權(quán)合約進(jìn)行投資。
基金管理人將針對股票期權(quán)交易制訂嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，確
保投資、風(fēng)控等核心崗位人員具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識和相應(yīng)的專業(yè)能力，嚴(yán)格防范
股票期權(quán)投資的風(fēng)險。
7、參與融資業(yè)務(wù)投資策略
本基金在參與融資時將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，在法律法規(guī)允許的范圍和比例內(nèi)、
風(fēng)險可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與融資業(yè)務(wù)。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交
易保證金后，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的
政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10％；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資
產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報
告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40%；本基金在全國銀行間同業(yè)市場的債券回購最長期限為1年，債券
回購到期后不得展期；
（12）本基金參與股指期貨、國債期貨交易依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
1）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券
市值之和不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期
日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）
等；
2）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的15%；
3）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股
票總市值的20%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不含
到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）
的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（13）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，
在首次投資前與基金托管人簽訂風(fēng)險控制補(bǔ)充協(xié)議，并明確基金投資流通受限證券
的比例，根據(jù)比例進(jìn)行投資；
（14）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持
有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
（18）本基金參與股票期權(quán)交易的，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
2）本基金開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，
應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等
價物；
3）本基金未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約
面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計算；
（20）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其
他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（13）、（16）、（17）項另有約定外，因證券、期貨市場波
動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證
監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在此期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的
約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控
制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從
事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公
平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披
露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事
通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止行為，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資按照取消或調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
1、業(yè)績比較基準(zhǔn)
滬深300指數(shù)收益率×70%+中債綜合指數(shù)收益率×30%
2、選擇業(yè)績比較基準(zhǔn)的理由
滬深300指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司開發(fā)的中國A股市場指數(shù)，由上海和深
圳證券市場中市值大、流動性好的300只股票組成，綜合反映中國A股市場上市股
票價格的整體表現(xiàn)。
中債綜合指數(shù)是由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制的中國全市場債券指
數(shù)，是目前市場上專業(yè)、權(quán)威和穩(wěn)定的，且能夠較好地反映債券市場整體狀況的債
券指數(shù)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或指數(shù)編制單位停止編制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱，
或證券市場中有其他代表性更強(qiáng)或者更科學(xué)客觀的業(yè)績比較基準(zhǔn)適用于本基金時，
本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，根據(jù)實際情況對業(yè)績
比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在按照監(jiān)管部門
要求履行適當(dāng)程序后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告，而無需召開基金份額持有人大
會。
六、風(fēng)險收益特征
本基金為混合型證券投資基金，其預(yù)期風(fēng)險收益水平高于債券型基金及貨幣市
場基金，低于股票型基金。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)
基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機(jī)制的實施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所
意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金份額持
有人大會審議。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績
比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)
和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
九、基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任?；鹜?
管人國泰海通證券股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，已復(fù)核了本報告中的財務(wù)指
標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)取自本基金2025年第3季度報告，本報告中所列財務(wù)
數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 140,841,556.43 91.17
其中：股票 140,841,556.43 91.17
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 8,202,194.25 5.31
8 其他資產(chǎn) 5,439,169.00 3.52
9 合計 154,482,919.68 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 927,080.00 0.60
B 采礦業(yè) 872,117.00 0.57
C 制造業(yè) 102,448,357.79 66.48
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 1,472,744.00 0.96
E 建筑業(yè) 2,754,547.00 1.79
F 批發(fā)和零售業(yè) 8,229,674.00 5.34
G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 7,504,179.57 4.87
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) 931,266.00 0.60
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 1,009,052.00 0.65
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 5,182,247.00 3.36
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 7,272,692.07 4.72
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 528,626.00 0.34
R 文化、體育和娛樂業(yè) 1,708,974.00 1.11
S 綜合 - -
合計 140,841,556.43 91.40
3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 300464 星徽股份 157,200 1,216,728.00 0.79
2 301027 華藍(lán)集團(tuán) 57,800 1,037,510.00 0.67
3 603810 豐山集團(tuán) 59,000 1,019,520.00 0.66
4 000593 德龍匯能 133,600 972,608.00 0.63
5 600802 福建水泥 161,400 957,102.00 0.62
6 002634 棒杰股份 190,600 941,564.00 0.61
7 002968 新大正 79,800 931,266.00 0.60
8 688737 中自科技 40,666 929,624.76 0.60
9 300970 華綠生物 61,600 927,080.00 0.60
10 603045 福達(dá)合金 45,600 925,224.00 0.60
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有債券。
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資
明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報告期末未投資股指期貨。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期末未投資股指期貨。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
（1）本期國債期貨投資政策
本基金本報告期末未投資國債期貨。
（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報告期末未投資國債期貨。
（3）本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末未投資國債期貨。
11、投資組合報告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，新大正在報告編制日前一年內(nèi)因違
反安全生產(chǎn)行為受南岸區(qū)消防救援支隊罰款0.5萬元。
本基金對上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金
合同的要求。
除上述主體外，本基金投資的其他前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)被監(jiān)管
部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
（2）本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 5,276,589.05
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 162,579.95
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 5,439,169.00
（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限股票。
（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分項之和與合計可能有尾差。
十、基金凈值表現(xiàn)
1、基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。
投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
（1）富榮福耀混合A（基金代碼：012876）
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2021.12.27-2021.12.31 0.02% 0.01% 0.34% 0.65% -0.32% -0.64%
2022.01.01-2022.12.31 -12.88% 0.78% -15.20% 0.90% 2.32% -0.12%
2023.01.01-2023.12.31 -9.55% 0.73% -7.37% 0.59% -2.18% 0.14%
2024.01.01-2024.12.31 -7.22% 2.06% 12.21% 0.93% -19.43% 1.13%
自基金合同生效日至2025.09.30 4.15% 1.32% -1.01% 0.79% 5.16% 0.53%
（2）富榮福耀混合C（基金代碼：012877）
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2021.12.27-2021.12.31 0.02% 0.01% 0.34% 0.65% -0.32% -0.64%
2022.01.01-2022.12.31 -13.23% 0.78% -15.20% 0.90% 1.97% -0.12%
2023.01.01-2023.12.31 -9.93% 0.73% -7.37% 0.59% -2.56% 0.14%
2024.01.01-2024.12.31 -7.59% 2.06% 12.21% 0.93% -19.80% 1.13%
自基金合同生效日至202 2.58% 1.32% -1.01% 0.79% 3.59% 0.53%
5.09.30
注：本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：滬深300指數(shù)收益率×70%+中債綜合指數(shù)收益率×
30%
2、自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率
變動的比較
第十部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及
其他資產(chǎn)的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶
以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、
基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金
托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自
有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押
或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因
進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的
債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基
金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基
金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十一部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律法
規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨合約、國債期貨合約、債券和銀行存
款本息、資產(chǎn)支持證券、應(yīng)收款項、其它投資、股票期權(quán)合約等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計
準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值日
有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或
負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重
大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近
交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值為
基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限
制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征
考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價或折
價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，
應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不
切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進(jìn)
行調(diào)整并確定公允價值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化
或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）
估值，如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價格
的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市
價，確定公允價格；
（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品
種的凈價進(jìn)行估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資
品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值；
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所
含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收
利息得到的凈價進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類
似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。經(jīng)與
托管人協(xié)商一致，基金管理人可采用第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相關(guān)數(shù)據(jù)作為估值依據(jù)；
（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價作為估值全價；
（5）交易所上市不存在活躍市場的非固定收益類有價證券，采用估值技術(shù)確
定公允價值。交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，
在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情
況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價
未能代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價
值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價
值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估
值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）流通受限的股票，包括非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東
公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上
市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定
公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，以第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的價格數(shù)據(jù)估值。
4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
5、本基金投資國債期貨合約、股指期貨合約、股票期權(quán)合約，一般以估值當(dāng)
日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變
化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
6、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
7、其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法估值。
9、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以對本基金采用擺動
定價機(jī)制，以確保基金估值的公平性。
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按
國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，
共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承
擔(dān)，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任。本基金的基金會計主責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因
此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法
達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布，由此
給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計算順延錯誤
而引起的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日
該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此
產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精
度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人
復(fù)核，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各
類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按
規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的
準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤
時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或證券
經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受
損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接
損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)
計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時
協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由
于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯
誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助
義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值
錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不
全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)
賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有
要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€
給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總
和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的
原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)
行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金份額登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由
基金份額登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到某類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到某類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資
產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)
行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基
金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基
金管理人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈值予以公布。
九、特殊情形的處理
1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第8項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不
作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或登記結(jié)算
公司等發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管
理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的
措施消除或減輕由此造成的影響。
十、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露
主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
第十二部分基金的收益分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)
費(fèi)用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已
實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進(jìn)行
收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收
益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為該類別基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金
默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對A類和C類基金份額分別選
擇不同的分紅方式；同一投資人持有的同一類別的基金份額只能選擇一種分紅方式，
如投資人在不同銷售機(jī)構(gòu)選擇的分紅方式不同，則基金份額登記機(jī)構(gòu)將以投資人最
后一次選擇的分紅方式為準(zhǔn)；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日
的各類基金份額凈值減去每單位該類別基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷售服務(wù)
費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同，本基金同一基金份額類別內(nèi)的
每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在法律法規(guī)、基金合同的約定的范圍內(nèi)以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)不
利影響的前提下，基金管理人可對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開基金份額
持有人大會。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分
配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資
者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金登記機(jī)
構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為該類別基金份額。紅利再投資的計算方
法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
第十三部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信
息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨、期權(quán)交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)
用。
二、基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.6%的年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算方
法如下：
H＝E×0.6%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人授權(quán)基
金托管人于次月第5個工作日自動從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法
定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計算
方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人授權(quán)基
金托管人于次月第5個工作日自動從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法
定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為
0.40%。銷售服務(wù)費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基
金管理人授權(quán)基金托管人于次月第5個工作日自動從基金資產(chǎn)中一次性支付給登記
機(jī)構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)分別支付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使
無法按時支付的，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－10項費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)
定，按費(fèi)用實際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令并參照
行業(yè)慣例從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項目。
四、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)
待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，
其他費(fèi)用詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分或相關(guān)公告的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳
義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十四部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年
度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會
計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對并
以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共
和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審
計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換
會計師事務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、
《信息披露辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)
定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大
會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人
組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法
規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整
性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息
通過中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時
間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息
披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為
準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金
份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重
大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說
明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及
基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重
大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)
站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；?
終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運(yùn)作
監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明
的基金概要信息。基金合同生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至
少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，將
基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告、《基金合同》提示性公告登載在
規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合
同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)
網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定
網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露
招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合
同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)
至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的
次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈
值和各類基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度
和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額
申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售
機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年度報
告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所
審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中
期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期
報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報告“影響投資者決策
的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)
持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流
動性風(fēng)險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定編制臨時報告書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生
重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)
所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
項，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人
變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)
人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基
金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)
相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方
式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、某一類基金份額凈值計價錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、在發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
22、基金管理人采用擺動定價機(jī)制進(jìn)行估值；
23、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
24、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格
產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息
可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持
有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）清算報告
基金終止運(yùn)作的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行
清算并作出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將
清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十一）實施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和
招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險
指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資
政策和投資目標(biāo)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險
指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對本基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投
資政策和投資目標(biāo)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期信息披露文件中披露參與股票期權(quán)交易的有關(guān)情況，包
括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)、估值方法等，并充分揭示股票期權(quán)
交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
基金管理人應(yīng)在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)
支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)?；鸸芾?
人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金
凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證
券明細(xì)。
基金管理人在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定
媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和
賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高
級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披
露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合
同》的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申
購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報
告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確
認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，
并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在
其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不
同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者
決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正
常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)
會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金
財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)
機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或基金合同認(rèn)定的其他情形。
九、本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
第十六部分側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所
意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金份額持
有人大會審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請側(cè)袋機(jī)制啟
用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披
露專項審計意見。
二、實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基
礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當(dāng)日收到的申購申請，按照啟
用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的贖回
申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人應(yīng)對側(cè)袋賬戶份額實行獨(dú)立管理，主袋賬
戶沿用原基金代碼，側(cè)袋賬戶使用獨(dú)立的基金代碼?；鸸芾砣瞬晦k理側(cè)袋賬戶份
額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理
主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購，具體事項屆時
將由基金管理人在相關(guān)公告中規(guī)定。
3、基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。
本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份
額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日的主袋賬
戶總份額的10%認(rèn)定。
三、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資及業(yè)績
側(cè)袋機(jī)制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投
資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；?
管理人計算各項投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資
組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在計算基金業(yè)績相關(guān)指標(biāo)時僅
考慮主袋賬戶資產(chǎn)，分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少在計算基金業(yè)績相關(guān)
指標(biāo)時按投資損失處理?；鸸芾砣?、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在展示基金業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)就前
述情況進(jìn)行充分的解釋說明，避免引起投資者誤解。
四、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值與會計核算
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值
并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。側(cè)袋機(jī)制實
施期間，基金管理人應(yīng)對側(cè)袋賬戶單獨(dú)設(shè)置賬套，實行獨(dú)立核算。如果本基金同時
存在多個側(cè)袋賬戶，不同側(cè)袋賬戶應(yīng)分開進(jìn)行核算。側(cè)袋賬戶的會計核算應(yīng)符合《企
業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
五、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，主袋賬戶的管理費(fèi)和托管費(fèi)按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值
作為基數(shù)計提；主袋賬戶的C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)仍按主袋賬戶C類基金份額的
基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提。與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，
其他費(fèi)用詳見相關(guān)公告的規(guī)定。因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生的咨詢、審計費(fèi)用等由基金管
理人承擔(dān)。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時
向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)
及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法
一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及
時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項審計意見。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)完全清算后，基金管理人應(yīng)注銷側(cè)袋賬戶。
七、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資者利
益產(chǎn)生重大影響的事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披
露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)袋機(jī)
制期間，本基金暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
3、定期報告
側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬戶
相關(guān)信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進(jìn)行編制。側(cè)袋賬戶
相關(guān)信息在定期報告中單獨(dú)進(jìn)行披露。會計師事務(wù)所對基金年度報告進(jìn)行審計時，
應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會計核算和年度報告披露，執(zhí)行適當(dāng)程序并
發(fā)表審計意見。
八、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部
分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸煞?
規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)
商一致并履行適當(dāng)程序后，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，
可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
第十七部分風(fēng)險揭示
一、投資于本基金的主要風(fēng)險
1、市場風(fēng)險
證券市場價格受到各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險，主
要包括：
（1）政策風(fēng)險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地
區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險。隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也
呈周期性變化。本基金主要投資于債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
（3）利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。
（4）通貨膨脹風(fēng)險。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可
能會被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
（5）再投資風(fēng)險。再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再
投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即利率風(fēng)險）互為消長。
2、信用風(fēng)險
信用風(fēng)險主要指債券、資產(chǎn)支持證券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導(dǎo)
致信用評級下降甚至到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險，另外，信用風(fēng)險也包括
證券交易對手因違約而產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險。
3、流動性風(fēng)險
流動性風(fēng)險是指因證券市場交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)
的風(fēng)險。流動性風(fēng)險還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付贖回支
付所引致的風(fēng)險。
（1）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的
規(guī)范型交易場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具（包括國內(nèi)依法發(fā)
行上市的股票、存托憑證、債券和貨幣市場工具等），同時本基金基于分散投資
的原則在行業(yè)和個券方面未有高集中度的特征，綜合評估在正常市場環(huán)境下本基
金的流動性風(fēng)險適中。
（2）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況或
巨額贖回份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時，如本基金單個基金
份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的，基
金管理人有權(quán)對其采取延期辦理贖回申請或延緩支付贖回款項的措施。
（3）實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對投資者巨額贖回的
情形時，基金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金
合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖
回款項、收取短期贖回費(fèi)等流動性風(fēng)險管理工具作為輔助措施。對于各類流動性
風(fēng)險管理工具的使用，基金管理人將依照嚴(yán)格審批、審慎決策的原則，及時有效
地對風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)測和評估，使用前經(jīng)過內(nèi)部審批程序并與基金托管人協(xié)商一致。
在實際運(yùn)用各類流動性風(fēng)險管理工具時，投資者的贖回申請、贖回款項支付等可
能受到相應(yīng)影響，基金管理人將嚴(yán)格依照法律法規(guī)及基金合同的約定進(jìn)行操作，
全面保障投資者的合法權(quán)益。
（4）實施側(cè)袋機(jī)制對投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險，但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額按規(guī)定開放贖回，因此啟
用側(cè)袋機(jī)制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時擁有主袋賬戶份
額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不
確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時的特
定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人計算各項投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時以
主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。本基金
不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特
定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，對于
特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機(jī)制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
4、操作風(fēng)險
操作風(fēng)險是指基金運(yùn)作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作
失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易
錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。
5、管理風(fēng)險
在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基
金收益水平，如果基金管理人對經(jīng)濟(jì)形勢和證券市場判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不
充分、投資操作出現(xiàn)失誤等，都會影響基金的收益水平。
6、合規(guī)風(fēng)險
合規(guī)風(fēng)險指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反
《基金合同》有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
二、投資于本基金的特有風(fēng)險
1、本基金為混合型證券投資基金，存在大類資產(chǎn)配置風(fēng)險，有可能因為受
到經(jīng)濟(jì)周期、市場環(huán)境或管理人能力等因素的影響，導(dǎo)致基金的大類資產(chǎn)配置比
例偏離最優(yōu)化水平，給基金投資組合的績效帶來風(fēng)險。同時，本基金在股票投資
方面采取自下而上的方法，以深入的基本面研究為基礎(chǔ)，精選成長與價值特性突
出的上市公司股票，這種對股票的評估具有一定的主觀性，將在個股投資決策中
給基金帶來一定的不確定性，因而存在個股選擇風(fēng)險。
2、股指期貨、國債期貨等金融衍生品投資風(fēng)險
金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其
評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預(yù)期。投資于衍生品需承受市場
風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。由于衍生品通常具有杠
桿效應(yīng)，價格波動比標(biāo)的工具更為劇烈，有時候比投資標(biāo)的資產(chǎn)要承擔(dān)更高的風(fēng)
險。并且由于衍生品定價相當(dāng)復(fù)雜，不適當(dāng)?shù)墓乐涤锌赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風(fēng)
險。
股指期貨、國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)
出現(xiàn)不利行情時，股價、指數(shù)微小的變動就可能會使投資者權(quán)益遭受較大損失。
股指期貨、國債期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補(bǔ)足保
證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重大損失。
3、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券（ABS）或資產(chǎn)支持票據(jù)（ABN）是
一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者支付的本息來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金
流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同，資產(chǎn)支持證券不是對某一經(jīng)營實體的利
益要求權(quán)，而是對基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資
產(chǎn)信用為支持的證券，所面臨的風(fēng)險主要包括交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險、各種原因?qū)е碌幕?
礎(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對應(yīng)證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生的信用風(fēng)險、市場交易不活躍導(dǎo)致
的流動性風(fēng)險等。
4、股票期權(quán)投資風(fēng)險
本基金可投資于股票期權(quán)，投資股票期權(quán)主要存在市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、
保證金風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等風(fēng)險，極端情況下會給投資組合帶來較大損
失。
5、存托憑證投資風(fēng)險
基金資產(chǎn)可投資于存托憑證，會面臨與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國存托憑
證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于創(chuàng)新企業(yè)業(yè)務(wù)持
續(xù)能力和盈利能力等經(jīng)營風(fēng)險，存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在
法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑
證持有人的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可
能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及受
境外市場影響交易價格大幅波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；已
在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的
風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險等本基金可投資存托
憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，存托憑證的境
外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。
三、其他風(fēng)險
1、技術(shù)風(fēng)險
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運(yùn)作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或
者差錯而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可
能來自基金管理公司、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等
等。
2、法律風(fēng)險
由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導(dǎo)
致基金資產(chǎn)的損失。
3、其他風(fēng)險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)行，可
能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理商違約、托管行違約等
超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有
人利益受損。
4、基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險
因違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險等情況，可能發(fā)生基金管理人被依法取消基金
管理資格或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等情況。在基金管理人職
責(zé)終止情況下，投資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風(fēng)險?；鸸芾砣?
職責(zé)終止，涉及基金管理人、臨時基金管理人、新任基金管理人之間責(zé)任劃分的，
相關(guān)基金管理人對各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任。
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生
效，并自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證
監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律
師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告
進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換申
請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管和收益分配等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立,對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但依法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的
除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在
基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)托管賬戶、證券賬戶及其他投資所需
賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，不
得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》、《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交
割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他
有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但依
法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)
定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》、《托管協(xié)議》規(guī)定的行為，還應(yīng)
當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人
的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，
并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》及《托管協(xié)議》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠
償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同
等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依照法律及基金合同的約定轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)
務(wù)規(guī)則；
（10）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和
補(bǔ)充，并保證其真實性；
（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金基金份額持有人大會不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的以外，當(dāng)出現(xiàn)
或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨(dú)或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)
低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）增加新的基金份額類別或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，或?qū)?
金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（6）基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、
轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（7）在法律法規(guī)允許的情況下，且在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性
不利影響的前提下，推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾；
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，依據(jù)有關(guān)規(guī)定
進(jìn)行公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。
若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或會議通知載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或
系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式或會議通知載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；
若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項
重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出
具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)，具體方
式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與
非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通
訊方式開會的程序進(jìn)行，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會
另有規(guī)定或基金合同另有約定的以外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者
基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有
效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的
相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為
有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見
模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有
人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議
時，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一
以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會
的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶
內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份
額無表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本
部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生
效，并自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證
監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律
師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：富榮基金管理有限公司
住所：廣東省廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)匯通二街2號3110房
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)八卦四路52號安吉爾大廈24層
法定代表人：王亦偉
成立時間：2016年1月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)許可【2015】3118號
經(jīng)營范圍：基金銷售;基金募集;特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及中國證監(jiān)會許可
的其他業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理（不含許可審批項目）
注冊資本：2億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：國泰海通證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
法定代表人：朱健
成立時間：1999年8月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]77號
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣17,629,708,696元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2014]511號
聯(lián)系人：叢艷
通訊地址：上海市靜安區(qū)新閘路669號博華廣場19樓
聯(lián)系電話：021-38677336
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的股票）、存托憑證、債券
（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資
券、超短期融資券、次級債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可
交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同
業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、
股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他
金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%。每個交
易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金以后，
基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%，本基金所指的現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購
款等。股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)
或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
（1）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以
下投資限制：
1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；
2）每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交
易保證金后，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)
的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券
的10％；
5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
8）本基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資
產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
11）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40%；本基金在全國銀行間同業(yè)市場的債券回購最長期限為1年，債
券回購到期后不得展期；
12）本基金參與股指期貨、國債期貨交易依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
①在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券
市值之和不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到
期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式
回購）等；
②在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的15%；
③在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股
票總市值的20%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基
金持有的債券總市值的30%；
④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平
倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
13）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，
在首次投資前與基金托管人簽訂風(fēng)險控制補(bǔ)充協(xié)議，并明確基金投資流通受限證
券的比例，根據(jù)比例進(jìn)行投資；
14）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
15）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合
持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限
資產(chǎn)的投資；
17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
18）本基金參與股票期權(quán)交易的，需遵守下列投資比例限制：
①本基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；
②本基金開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，
應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金
等價物；
③本基金未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約
面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計算；
20）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其
他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第2）、9）、13）、16）、17）項另有約定外，因證券、期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符
合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證
監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在此期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合
同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
基金托管人依照上述規(guī)定對本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹭敭a(chǎn)不得用于下列投資或者活動。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止行為，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資按照取消或調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及基金合同和本協(xié)議約定，對基金
管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
基金托管人依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定對基金管理人參與
銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律、法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間市場交易對手的名單，并約定各交
易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏蟆?】個工作日內(nèi)電話
或回函確認(rèn)收到該名單?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀行間債
券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券
市場交易對手名單和交易結(jié)算方式進(jìn)行交易。
基金管理人應(yīng)定期【（每半年）】和不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手
的名單進(jìn)行更新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏蟆?】個工作日內(nèi)電話或書面回函確
認(rèn)，新名單自基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手
所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
基金管理人參與銀行間市場交易時，應(yīng)按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交
易，并有責(zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，由于交易對手資信風(fēng)險引起的損失,基
金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)
任及損失。
如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方
式進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，但基金托管人不承擔(dān)由此造
成的任何損失和責(zé)任。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同
的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人。基金
管理人應(yīng)嚴(yán)格按照名單范圍選擇投資對象，基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事
前提供的對手名單進(jìn)行投資?；鸸芾砣顺矫麊畏秶M(jìn)行投資的，基金托管人
應(yīng)及時提醒基金管理人，但基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機(jī)制，確?；?
金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準(zhǔn)確。
（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另
行簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與
執(zhí)行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、
保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確保基金財產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
（3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)
核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金
法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付
結(jié)算等的各項規(guī)定。
（5）基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同
的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金
托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。基金
管理人對定期存款提前支取的損失由其承擔(dān)。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管
理人投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金
投資流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范流動
性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險。基金托管人對基金管理人是否遵守相
關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。
（1）本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、
公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包
括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交
易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中
央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司負(fù)責(zé)登記和存管，
并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)
相關(guān)工作的落實和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵儭Ｒ蚧鸸芾砣嗽虍a(chǎn)
生的流通受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)
任與損失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管
理人承擔(dān)。
本基金投資流通受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。
（2）基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動性風(fēng)險處置預(yù)案并經(jīng)其
董事會批準(zhǔn)。風(fēng)險處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金
投資比例限制失調(diào)、基金流動性困難以及相關(guān)損失的應(yīng)對解決措施，以及有關(guān)異
常情況的處置。基金管理人應(yīng)在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供董事
會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制制度?；鹜顿Y
非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的相關(guān)流動性風(fēng)險
處置預(yù)案。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風(fēng)險負(fù)責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)險
采取積極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動性問題。如因基
金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人
應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對本基金因投資流
通受限證券導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原
因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償
基金托管人由此遭受的損失。
（3）本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于投資前三個工作日
向基金托管人提交有關(guān)書面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實、準(zhǔn)
確、完整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時提供調(diào)整后的資料。上述書面
資料包括但不限于：
1）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
2）非公開發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
3）非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債登
記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂的證券登記及服務(wù)協(xié)議。
4）基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。
（4）基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國
證監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，
以及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
本基金有關(guān)投資流通受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能
進(jìn)行及時調(diào)整，基金管理人應(yīng)在兩個工作日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告。
（5）基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對基金管理人進(jìn)行以下事項監(jiān)督：
1）本基金投資流通受限證券時的法律法規(guī)遵守情況。
2）在基金投資流通受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案
的建立與完善情況。
3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
4）信息披露情況。
（6）相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
7、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對
基金管理人產(chǎn)品禁投池進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律、法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的基金禁投池清單。
基金托管人在收到名單后2個工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該名單?；鸸芾砣?
應(yīng)定期和不定期對基金禁投池清單進(jìn)行更新?；鹜泄苋嗽谑盏角鍐魏?個工作
日內(nèi)電話或書面回函確認(rèn)，新清單自基金托管人確認(rèn)當(dāng)日生效。新清單生效前基
金托管人仍按原禁投池清單進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人超越名單范圍進(jìn)行投資的，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，
但基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金
資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開
支及收入確認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)
績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間
內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證。對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)
據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法
律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和
核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基
金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)
隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ?
的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正當(dāng)理
由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托
管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（四）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保
護(hù)基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會
計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召
開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比
較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運(yùn)作安排（包括但不限于對基金贖回的影
響、信息披露、費(fèi)用列支等）、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對投資
者權(quán)益有重大影響的事項詳見基金合同和招募說明書的規(guī)定。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和招募說明書的約定，對
側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人
對基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項包括但不限于基金托管人
是否安全保管基金財產(chǎn)、開立基金財產(chǎn)的銀行存款賬戶、證券賬戶、債券托管賬
戶等投資所需賬戶，是否及時、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類
基金份額的基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法
規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人定期【（每半年）】和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行
核查。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)
資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面形式通知基金托
管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理
人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期
內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄?
人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證
監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金托
管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本
協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)
用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
2、基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的銀行存款賬戶、證券賬戶、債券托
管賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整和獨(dú)立。
5、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，
應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金
資產(chǎn)沒有到達(dá)基金銀行存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施
進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的
損失?；鹜泄苋藢Υ瞬怀袚?dān)任何責(zé)任。
6、除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集資產(chǎn)的驗證
基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在具有基金銷售業(yè)務(wù)資格或托
管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的富榮基金管理有限公司基金募集專戶。該賬戶由基金管
理人開立并管理。
基金募集期滿之日起10日內(nèi)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金
份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請
符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告，
出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。
驗資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金
銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
2、基金托管人以本基金的名義在商業(yè)銀行開立基金的銀行存款賬戶，并根
據(jù)中國人民銀行規(guī)定計息。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和使
用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金
收益，均需通過本基金的銀行存款賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦
不得使用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行
資金支付，并使用企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“網(wǎng)銀”）辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃
業(yè)務(wù)。
5、基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合法律、法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的
其他規(guī)定。
（四）基金的證券交收賬戶和資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
基金管理人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進(jìn)行證券的超賣或超買。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1、募集資金經(jīng)驗資后，基金托管人負(fù)責(zé)在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
及銀行間市場清算所股份有限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金
托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢后，由基金托管人向
人民銀行進(jìn)行報備。基金管理人負(fù)責(zé)申請基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行
交易，由基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬戶。
2、基金管理人代表基金對外簽訂中國銀行間債券市場回購交易主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托
管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶
按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人或其他基金管理人與基金托管人
協(xié)議一致的第三方機(jī)構(gòu)的保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基
金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C(jī)構(gòu)實際有效控制的本基
金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金管理人在代基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡可能保證持有二份以上的
正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人在
合同簽署后15個工作日內(nèi)通過專人送達(dá)、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)
基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與原件核
對一致后加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同掃描件或傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定
范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
因基金管理人未按本協(xié)議約定及時向基金托管人送達(dá)重大合同原件或掃描
件或傳真件導(dǎo)致的法律責(zé)任，基金托管人不予承擔(dān)。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值的計算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
基金管理人應(yīng)每工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金
合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《中國證監(jiān)會關(guān)于證
券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法
律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負(fù)
責(zé)計算，基金托管人復(fù)核。各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基
金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點
后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)
立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定?；?
管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的
規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份
額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對
外公布。
本基金按以下方法估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大
變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值，如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生
影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)
品種的凈價進(jìn)行估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值；
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債
券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允
價值。經(jīng)與托管人協(xié)商一致，基金管理人可采用第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相關(guān)數(shù)據(jù)
作為估值依據(jù)；
（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價作為估值全價；
（5）交易所上市不存在活躍市場的非固定收益類有價證券，采用估值技術(shù)
確定公允價值。交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價
值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的
情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場
報價未能代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的
公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定
其公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在
估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）流通受限的股票，包括非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股
東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行
未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)
定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，以第
三方估值機(jī)構(gòu)提供的價格數(shù)據(jù)估值。
4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
5、本基金投資國債期貨合約、股指期貨合約、股票期權(quán)合約，一般以估值
當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重
大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
6、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
7、其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法估值。
9、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以對本基金采用擺
動定價機(jī)制，以確保基金估值的公平性。
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任。本基金的基金會計主責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，
因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍
無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布，
由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計算順
延錯誤而引起的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（二）估值錯誤處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生
估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或證
券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事
人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）
的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金份額登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，
由基金份額登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到某類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到某類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（三）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐担?
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（四）基金會計制度
按國家有關(guān)部門制定的會計制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會計處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對雙
方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計
處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（六）會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對
雙方應(yīng)每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和
基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當(dāng)日核對不符，暫時無
法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的賬
冊為準(zhǔn)。
（七）基金定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。定期報告文件應(yīng)按中國證監(jiān)會的要求公
告。季度報表的編制，應(yīng)于每季度終了后15個工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效
后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，
更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募
說明書。中期報告在基金會計年度前6個月結(jié)束后的兩個月內(nèi)公告；年度報告在
會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)公告。
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，以約定方式將有關(guān)報表提供基金托管人；
基金托管人在2個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人?；鸸?
理人在季度報表完成當(dāng)日，以約定方式將有關(guān)報表提供基金托管人；基金托管人
在5個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人?；鸸芾砣嗽诟?
招募說明書完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人，基金托管人在收到15日內(nèi)
進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人?；鸸芾砣嗽诎肽甓葓蟾嫱瓿僧?dāng)日，
將有關(guān)報告提供基金托管人，基金托管人在收到后20日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核
結(jié)果反饋給基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提供基金
托管人，基金托管人在收到后30日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管
人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金
管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理
人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備
案。
基金托管人在對財務(wù)報表、季度報告、中期報告或年度報告復(fù)核完畢后，可
以出具復(fù)核確認(rèn)書（蓋章）、進(jìn)行電子確認(rèn)或以其他雙方約定的方式確認(rèn)，以備
有權(quán)機(jī)構(gòu)對相關(guān)文件審核檢查
六、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人可委托基金登記機(jī)構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊?；鸱蓊~
持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊，包括基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、基金
權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會權(quán)益登記日的基金份額
持有人名冊、每年最后一個交易日的基金份額持有人名冊，由基金登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)
編制和保管，并對基金份額持有人名冊的真實性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份額持有人名冊。
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個工
作日內(nèi)向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（二）基金管理人于基金份額持有人大會權(quán)益登記日后5個工作日內(nèi)向基金
托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（三）基金管理人于每年最后一個交易日后10個工作日內(nèi)向基金托管人提
供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（四）除上述約定時間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人商
議一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名
冊。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備
份，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕?
份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金
管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)
法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
七、爭議解決方式
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)通
過友好協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、
調(diào)解不成的，應(yīng)將爭議提交上海仲裁委員會金融仲裁院，根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲
裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點為上海市，仲裁裁決是終局的，并對相關(guān)各方當(dāng)事
人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港、澳門特別行
政區(qū)及臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
八、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律、法規(guī)規(guī)定的終
止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證
監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律
師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
8、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
9、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列服務(wù)，基金管理人根據(jù)基金份
額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）電話人工咨詢服務(wù)
投資者可以通過撥打基金管理人客服熱線轉(zhuǎn)人工坐席，進(jìn)行基金業(yè)務(wù)的相關(guān)
咨詢，人工坐席服務(wù)時間為每周一至周五上午9:00-11:30，下午13:00-17:00
（法定節(jié)假日及因此導(dǎo)致的證券交易所休市日除外）。針對非人工服務(wù)時間內(nèi)的
電話留言，基金管理人將設(shè)有專員進(jìn)行及時回復(fù)。
（二）自助查詢服務(wù)
投資者可通過基金管理人呼叫中心自動語音系統(tǒng)、基金管理人網(wǎng)上賬戶查詢
系統(tǒng)進(jìn)行賬戶余額、交易情況、基金凈值等信息查詢。
（三）郵件咨詢服務(wù)
投資者可通過電子郵件的形式向基金管理人提出疑問，針對投資者的問題，
基金管理人將設(shè)有專員進(jìn)行及時回復(fù)。
（四）免費(fèi)信息訂閱服務(wù)
為了給投資者帶來良好的服務(wù)體驗，基金管理人除了交易確認(rèn)短信外，提供
免費(fèi)信息訂閱服務(wù)。投資人可以通過撥打基金管理人客服熱線提交信息定制申請，
在申請獲基金管理人確認(rèn)后，基金管理人將通過手機(jī)短信、電子郵件等方式為客
戶發(fā)送所定制的信息。可定制的信息包括：月度電子對賬單、持有基金周末凈值
等信息?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和實際情況，適時調(diào)整發(fā)送的定制信息
內(nèi)容。
（五）客戶投訴受理服務(wù)
投資人可以通過客服熱線、書信、電子郵件等渠道，對基金管理人和銷售機(jī)
構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴。基金管理人承諾在20個工作日之內(nèi)對基金投資人的
投訴做出回復(fù)。
（六）基金管理人聯(lián)系方式
基金管理人網(wǎng)址：www.furamc.com.cn
電子信箱：service@furamc.com.cn
客服熱線：4006855600
客戶服務(wù)部門地址：深圳市福田區(qū)八卦四路52號安吉爾大廈24層，富榮基
金管理有限公司客戶服務(wù)部門（收）
郵編：518038
（七）如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述聯(lián)
系方式聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明
書。
第二十二部分其他應(yīng)披露事項
序號 公告事項 披露日期
1 富榮基金管理有限公司旗下全部基金2024年第3季度報告提示性公告 2024年10月25日
2 富榮基金管理有限公司高級管理人員變更公告 2024年11月7日
3 富榮基金管理有限公司關(guān)于旗下部分公開募集證券投資基金更新招募說明書及產(chǎn)品資料概要的提示性公告 2024年11月22日
4 富榮基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增廣發(fā)期貨有限公司為銷售機(jī)構(gòu)、開通基金定期定額投資業(yè)務(wù)和基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并參加申購及定期定額投資申購費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 2024年12月2日
5 富榮基金管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 2024年12月3日
6 富榮基金管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 2024年12月3日
7 富榮基金管理有限公司旗下全部基金2024年第4季度報告提示性公告 2025年1月22日
8 富榮基金管理有限公司旗下全部基金2024年年度報告提示性公告 2025年3月31日
9 富榮基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金基金托管人法定名稱變更并修改基金合同等法律文件的公告 2025年4月4日
10 富榮基金管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 2025年4月4日
11 富榮基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增銷售機(jī)構(gòu)、開通基金定期定額投資和基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并參加銷售機(jī)構(gòu)申購及定期定額投資申購費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 2025年4月10日
12 富榮基金管理有限公司旗下全部基金2025年第1季度報告提示性公告 2025年4月22日
13 富榮基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者防范不法分子假冒本公司名義從事詐騙活動的公告 2025年5月6日
14 富榮基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增麥高證券有限責(zé)任公司為銷售機(jī)構(gòu)、開通基金定期定額投資業(yè)務(wù)和基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并參加申購及定期定額投資申購費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 2025年5月15日
15 富榮基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增江蘇銀行股份有限公司為銷售機(jī)構(gòu)、開通基金定期定額投資業(yè)務(wù)和基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并參加申購及定期定額投資申購費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 2025年5月23日
16 富榮基金管理有限公司關(guān)于終止民商基金銷售（上海）有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告 2025年6月10日
17 富榮基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者持續(xù)完善身份信息資料的公告 2025年6月24日
18 富榮基金管理有限公司旗下全部基金2025年第2季度報告提示性公告 2025年7月21日
19 富榮福耀混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 2025年8月7日
20 富榮福耀混合型證券投資基金招募說明書更新及產(chǎn)品資料概要更新的提示性公告 2025年8月11日
21 富榮福耀混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 2025年8月12日
22 富榮基金管理有限公司關(guān)于富榮福耀混合型證券投資基金新增銷售機(jī)構(gòu)并參加銷售機(jī)構(gòu)申購及定期定額投資申購費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 2025年8月12日
23 富榮福耀混合型證券投資基金招募說明書更新及產(chǎn)品資料概要更新的提示性公告 2025年8月14日
24 富榮基金管理有限公司旗下全部基金2025年中期報告提示性公告 2025年8月30日
第二十三部分招募說明書存放及查閱方式
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、
復(fù)制；投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。
對投資人按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人保證文本的內(nèi)容與所
公告的內(nèi)容完全一致。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.furamc.com.cn）查閱和下載
招募說明書。
第二十四部分備查文件
以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費(fèi)查閱。
（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予富榮福耀混合型證券投資基金注冊的文件
（二）《富榮福耀混合型證券投資基金基金合同》
（三）《富榮福耀混合型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）關(guān)于申請募集注冊富榮福耀混合型證券投資基金的法律意見書
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件
查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
富榮基金管理有限公司
2025年11月21日
富榮福耀混合型證券投資基金更新的招募說明書（2025年第4號）.pdf